深圳市發展和改革委員會關于印發《深圳市發展和改革委員會專項資金戰略性新興產業發展扶持計劃操作規程》的通知

各有關單位：

根據《深圳市戰略性新興產業發展專項資金扶持政策》（深府規〔2018〕22號）、《深圳市發展和改革委員會專項資金管理辦法》（深發改規〔2019〕2號）等文件規定，結合我委工作實際，我委制定了《深圳市發展和改革委員會專項資金戰略性新興產業發展扶持計劃操作規程》，現予印發實施，請遵照執行。

特此通知。

深圳市發展和改革委員會

2020年4月12日

附件：

深圳市發展和改革委員會專項資金戰略性新興產業發展扶持計劃操作規程.docx

深圳市發展和改革委員會專項資金戰略性新興產業發展扶持計劃操作規程

第一章  總  則

第一條 為了規范深圳市發展和改革委員會專項資金戰略性新興產業發展扶持計劃的管理，確保專項資金使用安全、科學、高效，根據《深圳市市級財政專項資金管理辦法》（深府規〔2018〕12號）、《深圳市戰略性新興產業發展專項資金扶持政策》（深府規〔2018〕22號）、《深圳市發展和改革委員會專項資金管理辦法》（深發改規〔2019〕2號）等文件，制定本操作規程。

第二條 本操作規程適用于深圳市發展和改革委員會（以下簡稱市發展改革委）組織實施的戰略性新興產業發展扶持計劃，重點推動新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟等戰略性新興產業發展。

第三條 本操作規程適用的專項資金資助方式和扶持計劃類別包括：

（一）分階段資助方式，包括市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺、前沿領域中試、創新創業公共服務平臺、重大科技基礎設施關鍵技術和設備研發、重大裝備和關鍵零部件研制、國家/省項目配套等；

（二）事后資助方式：

1.項目獲得批復后資助，包括國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、集成電路設計流片、高端論壇和展會、創新創業活動等；

2.項目通過驗收后資助，包括產業化事后補助、融資貼息等；

（三）市場化融資資助方式，包括產業化股權資助等。

第四條 各類扶持計劃項目組織實施的基本業務流程主要分為：編制及發布申報通知和指南、項目初審、會議評審、現場核查、確定擬扶持項目計劃名單、征求相關部門意見、部門集體決策、項目公示、編制項目庫和部門預算草案、下達扶持計劃、簽訂項目合同或下達項目批復文件、撥付資助資金、項目日常管理和中期評估、項目驗收、績效評價等環節。

第二章  職責分工

第五條 市發展改革委負責對資助項目和資金（含各類股權投資項目）進行全周期管理，主要職責為:

（一）編制及發布申報通知和指南，負責項目受理審核、現場核查、下達批復或簽訂合同、監督檢查、驗收評價等全流程項目管理工作，審核項目變更、撤銷或中止申請；

（二）編制、執行本部門專項資金預算，按照國庫集中支付制度要求，辦理項目資助資金撥付、回收和清算；

（三）按照政府信息公開要求，辦理專項資金信息公開（涉密信息除外）；

（四）建立專項資金失信行為名單并對項目單位、專業機構及其相關人員采取相應的懲戒措施;

（五）辦理職能范圍內的其他工作事項。

第六條 第三方專業機構主要包括評審服務機構、管理服務機構、驗收服務機構、合作金融機構、績效評價機構等，各機構分別負責下列工作：

（一）評審服務機構受市發展改革委委托，主要負責組織專家對申報項目開展會議評審、材料查驗和現場核查等工作；

（二）管理服務機構受市發展改革委委托，協助開展項目日常監管、中期評估、中止核查等工作，采用“項目經理人”制承擔重大科技基礎設施關鍵技術和設備研發、重大裝備和關鍵零部件研制等扶持計劃項目管理工作；

（三）驗收服務機構受市發展改革委委托，主要負責項目驗收具體組織實施工作；

（四）合作金融機構主要包括股權代持機構、銀行等。股權代持機構負責制定合作股權投資機構遴選標準并實施動態管理，受市發展改革委委托對被投企業進行出資，實施財政股權資金投后管理和退出。銀行等其他金融機構負責獨立對申報單位和申報項目開展風險審核評估，決定是否提供融資支持，受市發展改革委委托開展資金使用監管、不良貸款追償、項目監督檢查等工作；

（五）績效評價機構受市發展改革委委托，主要負責對項目和其他第三方專業機構開展績效評價工作。

第七條 項目單位是項目的執行責任主體，主要負責按照申報通知和指南要求自行組織項目申報，按照批復文件或合同內容規定的建設內容和進度要求完成項目建設，確保各項資金落實到位，合法、規范使用專項資金，配合相關部門開展項目監督檢查、驗收評價、調研統計等工作，承擔專項資金使用責任。

第三章  申報基本要求

第八條 申報單位原則上應當符合下列基本條件：

（一）屬于在深圳市行政區域內（含深汕特別合作區）注冊、具備獨立法人資格的從事本規程第二條所指的戰略性新興產業研發、生產和服務的企業、事業單位、社會團體、民辦非企業等機構；

（二）未違反國家、省、市聯合懲戒政策和制度規定，未被列為失信聯合懲戒對象；

（三）申報單位為企業的，應擁有較強的技術開發和項目實施能力，經營管理狀況良好，具有一定的經濟實力；申報單位為事業單位、社會團體和民辦非企業的，應擁有專業化的技術及管理團隊，具有較高水平的研發成果和技術儲備，具備良好的產學研合作基礎，財務制度健全；

（四）可以提供實施申報項目所必需的資金、技術、人員、場地等條件保障；

（五）按要求提交工業總產值、工業投資和技術改造投資、營業收入、納稅金額等經營指標數據，且與報送市統計部門的數據相一致。

第九條 申報項目應當符合下列基本條件：

（一）屬于本規程第二條所指的戰略性新興產業重點發展領域，符合申報通知和指南的要求；

（二）項目計劃或實施方案切實可行，預期效益或績效目標清晰、合理、可考核；

（三）項目采用的自主技術成果（包括自主知識產權、消化吸收創新、國內外聯合開發的技術等）具有先進性和良好的推廣應用價值，擁有相關成果鑒定或權威機構出具的認證、技術檢測報告等材料；

（四）項目的財務核算、研發、生產和服務等關鍵環節在深圳本地實施；

（五）項目符合國家和我市產業政策、能耗、環保、安全等要求，已按有關規定取得項目備案或核準文件且時限未超過2年，已根據需要取得環境影響評價文件，落實項目建設場地；

（六）項目建設期一般不超過3年。

第四章  項目申報和立項

第十條 市發展改革委編制、發布項目申報通知和指南，明確扶持計劃類別、重點領域、申報條件、申報程序、受理時間、申報材料編制要求、具體審核程序等。項目單位依照申報通知和指南的要求在線申報（涉密項目書面申報）。

第十一條 市發展改革委在每批次各類扶持計劃項目申報日期截止后的10個工作日內完成項目初審工作，重點審核申報單位資質、材料齊備性、內容合規性、與市發展改革委專項資金項目有無重復、項目單位及有關人員是否存在違規失信行為等情況。項目通過初審的，市發展改革委進一步組織項目評審或核查；項目未通過初審的，市發展改革委應通過線上方式向申報單位反饋初審的結果及未通過原因。

對國家或省項目配套、高端論壇和展會扶持計劃，以國家或省批復文件、市政府有關文件為立項依據，將項目納入擬扶持項目名單；高端論壇和展會扶持計劃應核驗其票據及專項審計報告。

第十二條 市發展改革委可以委托評審服務機構組織項目評審或核查，并委托其他有關第三方專業機構配合開展相關工作。評審服務機構收到項目評審委托函后，組織專家開展會議評審和現場核查，結合專家評分在20個工作日內形成項目評估報告并提交市發展改革委。會議評審環節應重點評估項目創新性和可行性、建設方案合理性、投資估算及資金籌措方案等情況，現場核查環節應重點核查項目建設條件落實情況以及專家在評審階段提出的須進一步核查的問題。

第十三條 市發展改革委根據評審服務機構出具的項目評估報告對項目進行復核，將復核后無異議的項目納入擬扶持項目名單，并就項目單位是否存在重復申報或多頭申報、在建項目逾期未驗收、違規失信行為等情況向市相關部門征求意見，結合各部門反饋意見編制扶持計劃后進行集體研究決策。

第十四條 擬資助項目經市發展改革委集體研究決策無異議的，在市發展改革委網站進行公示（涉密信息除外）。公示內容包括項目單位名稱、項目名稱、建設周期、主要建設內容和目標、總投資、擬補助資金、專家評審分數等，公示時間為7個工作日。公示期滿后，市發展改革委將公示無異議和經核查異議不成立的項目，分年度編入項目庫和部門預算草案。對于公示異議成立的項目暫緩資助，待調查處理結果明確后另行處理。同時，市發展改革委應通過線上方式向未予資助的項目申報單位反饋不予支持的原因。

第十五條 市人大批準、市財政部門批復下達市發展改革委預算后，市發展改革委下達專項資金扶持計劃，根據扶持計劃類別下達項目批復文件或簽訂項目合同書，明確項目主要建設內容和目標、資助金額及資金使用用途等。

第十六條 市發展改革委根據項目所屬計劃類別和項目單位預算管理方式，分類辦理資助資金撥付手續：

（一）對于分階段資助類項目，根據項目實施情況，將資助資金分期撥付至非預算管理單位的專用賬戶或納入預算管理單位部門預算；

（二）對于事后資助類項目，根據項目申報指南規定的時間節點，將資助資金一次性撥付至項目單位的銀行賬戶；

（三）對于產業化股權資助項目，將財政股權投資資金撥付至股權代持機構專用銀行賬戶，由股權代持機構依照項目批復文件以及投資合同（協議）對被投企業進行出資；項目直接資助資金在項目通過驗收后一次性撥付至項目單位銀行基本賬戶。

第五章  項目實施和項目管理

第十七條 項目單位應按照批復文件或合同所明確的建設內容和進度要求實施項目建設，按時在線填報單位經營數據、投資完成情況和建設進展等信息。項目建設過程中使用財政資助資金購置設備及工器具的，原則上須通過公開招標方式進行。市發展改革委定期跟蹤項目進展情況，可以根據工作需要自行或委托管理服務機構對項目完成進度、資金投入和專項資金使用、項目重要信息變更等進行現場核查和評估。

第十八條 項目實施過程中，項目單位不得隨意更改項目建設內容或延遲項目進度，如確因下列情況導致項目批復或合同內容需要調整的，應及時向市發展改革委進行書面申請，由市發展改革委負責審核：

（一）項目單位名稱發生變化且完成法人變更登記的；

（二）項目負責人或主要成員因工作調動、出國（境）、疾病、死亡或其他重大原因無法繼續履行工作職責的；

（三）項目建設地點在深圳行政區域內發生變化的；

（四）項目執行期需要延長的（延長期限原則上不超過1年）；

（五）根據項目執行實際需求，財政資助資金使用用途需要調整且資金調整幅度不超過20%的。

第十九條 項目實施過程中，市發展改革委可組織開展必要的檢查或抽查，發現問題應要求項目單位整改或中止、撤銷項目。

出現以下情形，市發展改革委可責成項目單位進行整改：

（一）項目單位自籌經費不能落實、組織管理不力;

（二）項目未能按照規定進度實施;

（三）項目未嚴格按照批復的項目建設內容實施;

（四）項目單位未按照要求及時、準確報告項目實施情況。

出現以下情形，市發展改革委對項目予以中止處理，停止后續專項資金撥付，追回未使用資助資金及孳息：

（一）因自然災害、國家或地方法律法規和監管政策調整等不可抗力因素導致無法繼續實施項目;

（二）因項目單位經營業務停止、破產清算等原因導致無法繼續實施項目。

出現以下情形，市發展改革委對項目予以撤銷處理，停止后續專項資金撥付，追回全部資助資金及孳息：

（一）除本條第二款規定情形外，項目未按要求整改、長期沒有實質性進展、建設內容和目標無法按期完成。

（二）項目單位未經市發展改革委批準，擅自對項目建設內容和目標或專項資金使用進行重大調整的。

（三）項目單位存在重復申報、弄虛作假、違規挪用專項資金等嚴重違反項目管理規定情形的。

第二十條 項目單位應在項目建設期結束后3個月內向市發展改革委提交驗收申請材料（涉密項目書面報送），項目驗收內容、程序、標準根據市發展改革委驗收管理辦法執行。

第二十一條 市發展改革委對未通過驗收的項目予以中止或撤銷處理：

（一）項目單位因自然災害、國家或地方法律法規和監管政策調整等不可抗力因素或經營業務停止、破產清算等原因導致項目未通過驗收的，市發展改革委對項目予以中止處理，并追回未使用資助資金及孳息。

（二）對于重大科技基礎設施關鍵技術和設備研發、重大裝備和關鍵零部件研制扶持計劃項目，項目承擔單位已按合同書要求開展研發工作并履行勤勉義務，專項資金使用合理，但因考核指標未完成導致項目未通過驗收的，市發展改革委對項目予以中止處理，并追回未使用資助資金及孳息。

（三）除本條第一項、第二項規定情形外，市發展改革委對項目予以撤銷處理，并追回全部資助資金及孳息。

第二十二條 市發展改革委應當要求項目單位對項目實施和資金使用開展績效自評。項目驗收通過后，市發展改革委可以根據需要委托績效評價機構抽取部分項目，開展績效評價工作。受委托的績效評價機構應對照項目資金申請報告、批復文件或合同、項目單位驗收報告等材料進行資料查驗和現場核查，形成專項資金績效評價報告并提交市發展改革委。

第二十三條 項目單位及其法定代表人、項目負責人和專業機構等有關責任主體在項目申報和實施過程中存在失信行為的，由市發展改革委列入本部門專項資金失信行為名單，并按照《深圳市市級財政專項資金管理辦法》及市發展改革委失信行為相關規定等相關規定進行懲戒。

第六章  附  則

第二十四條 本操作規程所涉及的項目投資構成主要包括建設投資、研發費用和鋪底流動資金。其中：

（一）建設投資主要包括建筑工程費、安裝工程費、場地改造費、設備及工器具購置費（含購置必要的技術和軟件、專用儀器設備定制、云服務器租賃）等；

（二）研發費用包括自主研發費和委托開發費，一般不超過項目總投資50%。其中，自主研發費主要包括科研材料及事務費（含材料費、測試化驗加工費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費）、人力資源費（含研發人員工資、勞務費、專家咨詢費）、其他費用（含差旅費、會議費、國際合作與交流費、人員績效、管理費等）。委托開發費主要是指項目單位購買研發外包服務所支付的費用；

（三）鋪底流動資金主要包括燃料動力費、生產原材料費、場地租賃費、基本預備費、項目執行期利息等，一般不超過項目總投資10%。

第二十五條 本操作規程自印發之日起施行，有效期5年。