深圳市地方金融監督管理局關于印發《<深圳市扶持金融業發展的若干措施>資助項目申報操作指引》的通知

深金監規〔2019〕1號

各有關單位:

為貫徹落實《深圳市扶持金融業發展的若干措施》（深府規〔2018〕26號），規范市金融發展專項資金申報流程，市地方金融監管局制定了《<深圳市扶持金融業發展的若干措施>資助項目申報操作指引》，現印發實施，請遵照執行。

深圳市地方金融監督管理局

2019年6月6日

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《深圳市扶持金融業發展的若干措施》資助項目申報操作指引

《深圳市扶持金融業發展的若干措施》資助項目申報操作指引

深金監規〔2019〕1號

為貫徹落實《深圳市扶持金融業發展的若干措施》（深府規〔2018〕26號）（以下簡稱《若干措施》），規范我市金融發展專項資金申報流程，制定本申報操作指引。

一、金融創新獎、金融科技專項獎

按照《深圳市金融創新獎和金融科技專項獎評選辦法》（深金規〔2017〕2號）執行。

二、一次性獎勵和搬遷費用補貼

（一）政策依據與資助標準

《若干措施》第十條、第十一條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條、第二十八條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理（交易場所每年3月集中受理1次），具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準。

2.金融機構正式開業后（同時具備營業執照和金融許可證），一年之內（起算時間以營業執照、金融許可證靠后的出證時間為準）向市地方金融監管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯;金融類控股（或集團）可在達到地方財力貢獻要求后，一年之內向市地方金融監管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。

（三）申報所需提交材料

1.專項資金申請表；

2.國家金融監管部門頒發的相關金融許可證（金融類控股集團申報，其相對控股的金融企業總部也需提交）；

3.深圳市商事登記主管部門頒發的營業執照；

4.申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》；

5.金融機構基本信用信息（深圳信用網打印，含注冊資本、實收資本、成立時間、股東等信息；金融類控股集團申報，其相對控股的金融企業總部的基本信用信息也需提供）；

6.驗資報告（一級分支機構無需提供；金融類控股集團申報的，其相對控股的金融企業總部的驗資報告也需提供）；

7.上一個納稅年度在深納稅證明（金融類控股集團、金融配套服務機構需提交）；

8.獲得獎勵之日起15年內不遷離深圳的承諾書；

9.隸屬于證券公司、期貨公司等金融企業總部的深圳市級分公司，需要提供其企業總部出具的深圳市級分公司（僅限1家）證明；

以上申報資料，2、3、4項驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份）；1、5、6、7、8、9交原件（一式兩份,蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

1.申請：申請機構登錄深圳網上辦事大廳申報，上傳材料掃描件后，到市政府行政服務辦事大廳提交紙質材料。

2.受理：市地方金融監管局核驗申報材料，符合條件且材料齊全，即進入審查程序；不符合條件，則退回資料至辦事大廳并出具書面意見，轉請辦事大廳通知申請機構取回申報材料及轉交書面意見；材料不齊全，轉請辦事大廳告知申請機構補齊材料。

3.審查：市地方金融監管局會同有關部門進行初審、復核、集體決議等審查流程。

4.公示：公示時間為5個工作日；公示無異議的，由市地方金融監管局下達資金資助計劃；公示有異議的，由市地方金融監管局負責調查核實；經核實后異議不成立的，由市地方金融監管局下達資金資助計劃；異議成立的，取消相關資助項目，由市地方金融監管局負責向申請機構作出解釋。

5.資金下達：申請機構根據市地方金融監管局通知提交賬戶確認函、收款收據、辦理人員身份證復印件以及法人授權委托書后，市地方金融監管局正式下達資金資助計劃。

已提交完整申請資料的金融機構，市地方金融監管局自申報截止日起90個工作日內完成審查、公示、資金下達程序；資金撥付需根據市財政專項資金預算安排辦理。

三、增資獎勵

（一）政策依據與資助標準

《若干措施》第十二條、第十六條、第十九條、第二十條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理金融機構增資獎勵申請，具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準；

2.金融機構自取得深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書之日起，1年內向市地方金融監管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。

（二）申報所需提交材料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4、5、6、7項資料；

2.深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書；

以上申報資料，第2項驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份）。

（三）申報、審批流程及時限

申報、審批流程及時限按照一次性獎勵相關標準執行。

四、并購獎勵

（一）政策依據與資助標準

《若干措施》第十三條、第十六條、第十九條、第二十條、第二十二條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理金融機構并購獎勵，具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準；

2.金融機構自取得深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書或銀行交易流水證明（混合并購以前述兩者中最后完成時間為準）之日起，1年內向市地方金融監管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。

（三）申報所需提交材料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4、5、7項資料；

2.并購交易合同；

3.股權并購的需提供深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書；現金并購的需提供銀行交易流水證明；混合并購的需同時提供以上兩種證明材料；

以上申報資料，第2、3項驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

申報、審批流程及時限按照一次性獎勵相關標準執行。

五、購置自用辦公用房補貼

（一）政策依據與資助標準

《若干措施》第十五條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十八條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理，具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準；

2.金融機構自房地產證出證之日起1年內向市地方金融監管局提出申請，逾期不申報視為自動放棄補助，不可追溯。

（三）申報所需提交材料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4項資料；

2.購房發票；

3.房地產證；

4.房地產權登記中心出具的不動產權資料電腦查詢結果表；

5.補貼之日起15年內不遷離深圳，享受補貼的辦公用房10年（一級分支機構為5年）內不得對外租售的承諾書；

第2、3項驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份）；第4、5項交原件（一式兩份，蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執行。

六、自用辦公用房租房補貼

（一）政策依據與資助標準

1.《若干措施》第十五條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十三條、第二十四條；

2.租房補貼所依據的房屋租金市場指導價，以當年深圳市房屋租賃主管部門公布的房屋租賃指導租金為主要依據；若合同單價低于房屋租賃市場指導價，則按其實際租價為基準給予租房補貼。

（二）申報時間

1.一年受理一次，每年3月集中受理上一年度的租房補貼，具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準。

2.自金融機構注冊之日算起，在有效補貼年限內，逾期未提出申請的，視為放棄補助，不可追溯。

（三）申報資料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4項資料；

2.深圳市金融機構租房補貼申請信息表；

3.房地產租賃合同；

4.租房發票；

5.小額貸款公司、交易場所需提交深圳信用網打印的企業基本信用信息（含注冊資本、實收資本、成立時間、股東信息等）；

以上申報資料，第3、4項驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份），2、5交原件（一式兩份，蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

按照金融機構一次性獎勵申報、審批流程及時限執行。

七、金融租賃公司融資獎勵、購置設備補貼、購機和購船登記費補貼

（一）政策依據及資助標準

《若干措施》第十七條。

（二）申報時間

1.每年3月集中受理上一年度的金融租賃公司相關獎勵和補貼，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯，具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準。

2.金融租賃公司實際發放合同約定授信額后向市地方金融監管局提出融資獎勵申請;金融租賃公司繳清合同約定購買金額后向市地方金融監管局申請購置設備補貼；金融租賃公司獲得購機、購船登記證明文件后向市地方金融監管局申請購機和購船登記費補貼。

（三）申報所需提交資料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4項資料；

2.金融租賃公司融資服務情況一覽表；

3.金融租賃公司與融資服務對象簽訂的租賃合同；

4.授信協議書（如有）；

5.金融租賃公司與高新技術企業簽訂的設備購買協議；

6.合作對象為高新技術企業的相關證明材料；

7.設備購置發票；

8.設備用途情況說明；

9.購機、購船發票；

10.購機、購船登記證明文件（海事局頒發的所有權登記證）；

以上申報資料，第1、2、3、4項為融資補貼所需提交材料；第1、5、6、7、8項為購置設備補貼所需提交材料；第1、9、10項為購機、購船登記費補貼所需提交材料；2、8交原件（蓋本單位公章，一式兩份）；3、4、5、6、7、9、10驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執行。

八、股權類機構一次性落戶獎勵、募集資金獎勵

（一）政策依據及資助標準

《若干措施》第二十一條、第二十二條、第二十八條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理，具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準。

2.機構正式開業后（同時具備營業執照和中國證券投資基金業協會備案證明），1年之內（以在中國證券投資基金業協會登記備案、實繳注冊資本或募資規模達到獎勵金額的時間孰后起算）向市地方金融監管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。

（三）申報所需提交資料

1.申請材料目錄；

2.專項資金申請表；

3.深圳市商事登記主管部門頒發的營業執照；

4.企業基本信用信息（深圳信用網打印，含注冊資本、實收資本、成立時間、股東信息等）；

5.申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》、銀行結算賬戶管理協議、開立單位銀行結算賬戶申請書；

6.獲得獎勵之日起15年內不遷離深圳等有關事項的承諾書；

7.基金管理協議（如基金公司自行管理，則提供基金公司章程）；

8.申明書（同意將獎勵資金劃入管理企業，若為基金公司自行管理則將獎勵資金劃入基金公司）；

9.基金出資情況證明材料：

（1）公司制股權投資基金：最近一期驗資報告

（2）合伙制股權投資基金：

1）合伙協議；

2）合伙人實繳出資確認書；

3）銀行托管協議；

4）托管資金到賬確認函；

5)銀行回單；

10.管理企業驗資報告；

11.中國證券投資基金業協會備案證明；

以上申報資料，3、5、7、9驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份），1、2、4、6、8、10、11交原件（加蓋本單位公章，一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執行。

九、股權類機構租房、購房補貼

（一）政策依據及資助標準

1.《若干措施》第二十一條、第二十二條。

2.金融機構租房補貼所依據的房屋租金市場指導價，以當年深圳市房屋租賃主管部門公布的房屋租賃指導租金為主要依據；若合同單價低于房屋租賃市場指導價，則按其實際租價為基準給予租房補貼。

（二）申報時間、所需提交材料、申報、審批流程及時限

按照金融機構租、購房補貼相關流程和時限執行；其中，股權投資、股權投資管理和直投類機構無國家金融監管部門頒發的相關金融許可證，需提供中國證券投資基金業協會備案證明。

十、股權類機構管理費收入獎勵

（一）政策依據及資助標準

《若干措施》第二十一條、第二十二條。

（二）申報時間

1.每年3月集中受理上年度管理費收入獎勵，具體以市地方金融監管局官網發布的受理通知為準。

2.自企業注冊之日至連續五年內的管理費收入可以申請獎勵。在提出申請當年僅可申請上年度補貼，當年逾期未提出申請的，視為放棄上年度的獎勵，不可追溯。

（三）申報所需提交資料

1.“股權類機構一次性落戶獎勵、募集資金獎勵”所需提供的1、2、3、4、5、6、7；其中“2、專項資金申請表”需包含申請管理費收入獎勵金額的計算說明；

2.管理公司提供稅務主管部門出具的相關完稅憑證、申請年度的所有納稅申報表、年度匯算清繳申報表；

3.管理公司審計報告（含會計師事務所營業執照和執業證書）；

4.中國證券投資基金業協會登記備案證明；

5.合伙協議；

6.管理公司提供管理費收入會計入賬憑證及附件；

以上申報資料，第2、3、4項交原件（加蓋本單位公章，一式兩份），第5、6項驗原件，交復印件（加蓋本單位公章，一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執行。

十一、創新型金融機構相關補助及獎勵

（一）政策依據及資助標準

1.《若干措施》第二十五條。

2.同時滿足以下條件的征信公司、資信（評級）公司、造幣公司、金融押運公司、金融媒體、保險配套服務等創新型金融機構可向市地方金融監管局提出申請：

（1）經國家金融監管、主管部門審批、認定或備案；

（2）行業內排名前五或在本市注冊且持續經營1年（含）以上，上年度形成地方財力2000萬元（含）以上，可參照金融企業總部享受除一次性落戶獎以外的其他支持政策；行業內排名前十或上年度形成地方財力在1000萬以上，2000萬以下，可參照總部一級分支機構享受除一次性落戶獎以外的其他支持政策。

3.隸屬于全國性經營的大型金融企業總部且獨立運作或經國家有關部委批準、立項的全國性產品研發中心、創新實驗室等，可向市地方金融監管局提出一次性獎勵申請。

（二）申報時間、所需提交資料、申報審批流程及時限

按照金融機構租房、購房補貼等優惠政策申報時間、申報材料、審批流程及時限執行；申報單位需另外提交審批、備案、納稅等相關證明文件。

十二、金融類論壇補貼

（一）政策依據及資助標準

1.《若干措施》第六條；

2.按照市財政局有關會議、論壇經費相關資助標準執行。

（二）申報時間

活動舉辦完之日起，一年內可向市地方金融監管局提出申請，逾期未申請，視為自動放棄申報，不予追溯。

（三）所需提交材料

1.專項資金申請表；

2.論壇策劃方案；

3.活動績效評估報告;

4.會計事務所出具的專項審計報告（附有會計事務所營業執照和執業證書）；

5.申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》；

以上申報資料，第4、5項驗原件，交加蓋本單位公章的復印件（一式兩份），第1、2、3項交原件（一式兩份，蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

按照金融機構一次性獎勵申報、審批流程及時限執行。

十三、其他事項

（一）本操作指引由市地方金融監管局負責解釋。

（二）本操作指引發布后，暫時未錄入深圳網上辦事大廳或未在深圳網上辦事大廳更新的資助事項，其具體申報事宜以市地方金融監管局發布的受理通知為準。

（三）本操作指引自2019年6月6日起施行，有效期5年。