深圳市金融辦關于印發《深圳市金融創新獎和金融科技專項獎評選辦法》的通知

深金規〔2017〕2號

各有關單位:

為進一步加大對金融創新的支持力度，促進金融業健康發展，提高金融服務實體經濟能力，市金融辦制定了《深圳市金融創新獎和金融科技專項獎評選辦法》。經市政府同意，由市金融辦印發實施,請遵照執行。

深圳市金融辦

2017年10月12日

深圳市金融創新獎和金融科技專項獎評選辦法

第一章 ?總則

第一條??為促進金融創新，推動全市金融業健康發展，更好滿足實體經濟多層次資金需求，根據《深圳市促進金融業發展若干措施》等政策，制定本辦法。

第二條??深圳市金融創新獎和金融科技專項獎的申報、評審和授予適用本辦法。

第三條 ?深圳市金融創新獎、金融科技專項獎是市政府授予獲獎單位開展金融創新的榮譽，獲獎證書不構成確定項目成果權屬的直接依據。

第四條??深圳市金融創新獎主要獎勵以優化金融資源配置、健全金融市場體系、完善金融服務功能、保障金融運行安全、推進產融緊密結合等為特征，有利于普惠金融、科技金融、綠色金融、產業金融等發展的產品、技術、工具、服務創新，以及金融管理方法、手段和機制創新。

金融科技專項獎主要獎勵在數字貨幣、區塊鏈、金融大數據運用等領域的優秀創新項目。

第五條??深圳市金融發展咨詢委員會受深圳市政府委托，負責深圳市金融創新獎、金融科技專項獎的評選工作；評選活動的組織工作由市金融發展咨詢委員會辦公室（設在市金融辦）負責。

第六條??金融創新獎和金融科技專項獎的申報、評審和授予，遵循公開、公平、公正的原則，任何組織或個人不得干涉。

第二章 獎項設置

第七條??深圳市金融創新獎和金融科技專項獎原則上每年評選一次。

第八條??深圳市金融創新獎設一等獎5名，獎金各100萬元；二等獎10名，獎金各50萬元；三等獎15名，獎金各30萬元；優秀獎20名，獎金各15萬元；推進獎2名，獎金各100萬元。

其中，一、二、三等獎和優秀獎用于獎勵相關金融機構在金融產品、技術、工具和服務等方面的金融創新項目；推進獎用于獎勵中央駐深金融監管部門在推動本市金融改革創新、加強金融監管和風險防范等方面有突出貢獻的重大項目。

第九條??為促進深港金融深化合作，服務粵港澳大灣區戰略，在不增加獎勵總名額和總金額條件下，每年在金融創新獎名額中單獨劃出一等獎1名、二等獎2名、三等獎3名，專門用于獎勵深港金融合作創新優秀項目。

第十條??設立金融科技專項獎，年度獎勵總額控制在600萬元以內。金融科技專項獎設一等獎2名，獎金各80萬元；二等獎4名，獎金各50萬元；三等獎8名，獎金各30萬元。

第十一條??上述各類獎項評選堅持寧缺勿濫，可以缺額，但不能突破。

第三章 申報項目及條件

第十二條 ?中央和地方金融監管部門批準或備案的本市金融機構，香港金融管理局認定的金融機構，以及經市金融發展咨詢委員會辦公室認定的其他金融配套服務機構等，可以申報深圳市金融創新獎。

中央和地方金融監管部門批準或備案的本市金融機構，香港金融管理局認定的相關機構，以及經市金融發展咨詢委員會辦公室認定的金融科技類企業，可以申報金融科技專項獎。

中央駐深金融監管機構可以申報金融創新獎的推進獎。

第十三條 ?金融創新獎和金融科技專項獎的申報單位，應當是在項目的研究、開發、應用和推廣過程中提供技術、設備和人員等條件，并對項目的完成起到組織、管理和協調作用的主要完成單位。申報單位必須是主要完成人所在的單位。

第十四條 ?以下項目可以申報金融創新獎的一、二、三等獎和優秀獎：

（一）通過改變金融要素的搭配和組合，為市場提供了性能更好、質量更好的新工具、新業務、新服務；

（二）通過完善規章制度或改變機構組織形式，取得了顯著成效的金融制度創新或金融組織創新；

（三）由在深注冊的金融機構、金融配套服務機構及其從業人員研究開發，且率先在深圳轄區內應用推廣的金融創新項目；

（四）由香港金融機構及其從業人員研究開發，并經香港金融管理局認定的深港金融合作創新項目。

第十五條 ?申報金融創新獎一、二、三等獎和優秀獎的項目應同時具備下列條件：

（一）近兩年內完成研究開發并向市場推出1年以上；對創新性較強、短期內已取得顯著經濟社會效益的項目，年限要求可適當放寬，但必須向市場推出6個月以上。

（二）符合金融服務實體經濟導向，產生了顯著的經濟效益和社會效益，或對開發機構降低經營風險、改進質量效益起到明顯推動作用，對所在行業發展有較大的示范效應；

（三）已形成完善的風險防范機制，能夠有效預防和管控相關金融創新產品的風險。

第十六條??中央駐深金融監管機構以下項目可以申報金融創新獎的推進獎：

（一）為規避和防范重大金融風險，或改進提高金融監管工作效率而采取的新監管措施；

（二）為完善地方金融監管制度所提出的新監管理念和模式，以及為落實該理念和模式而制定的工作機制和流程設計；

（三）為支持金融市場產品、業務創新推出重大突破性政策，引進創新型金融機構等。

第十七條??申報金融創新獎推進獎的項目應同時具備下列條件：

（一）由中央駐深金融監管部門自主調研開發，并在全國率先實施，或得到上級監管部門采納并在全國范圍內推廣；

（二）近兩年完成調研開發，且實際應用效果顯著。

第十八條??以下項目可以申報金融科技專項獎：

（一）基于區塊鏈、大數據、云計算、人工智能等科技技術的創新應用；

（二）近兩年內完成研究開發并向市場推出1年以上，對優化金融服務流程、改進金融業務模式、提高風險甄別防范能力等有明顯促進作用；對創新性較強、短期內已取得顯著經濟社會效益的項目，時限要求可適當放寬，但必須向市場推出6個月以上。

（三）滿足有關金融業務開展的合規要求，有完善的風險管控措施；

（四）由香港相關機構及其從業人員研究開發，對深港金融科技發展具有促進作用，并經香港金融管理局認定的優秀金融科技創新項目。

第十九條??申報深圳市金融創新獎、金融科技專項獎的項目均不得違反現行金融監管法制或政策規定，在權屬和合法性方面不存在爭議。

同一項目不得同時參評金融創新獎和金融科技專項獎。

第四章 申報評審程序

第二十條??深圳市金融創新獎、金融科技專項獎評選活動由市金融發展咨詢委員會辦公室在市金融辦官網公告。申報程序主要包括：

（一）申報單位應填寫市金融發展咨詢委員會辦公室制作的申報表、項目基本情況表等規定材料，還可根據需要提交項目批文、鑒定報告、相關論文報告或專著、經濟效益或社會效益證明等補充材料。

（二）兩個或兩個以上單位合作完成的項目，須經合作單位協商一致后，由協商確定的單位組織申報。凡在項目權屬以及項目完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報。

（三）各金融機構總部負責對其分支機構的申報項目出具審核意見。

（四）本市金融機構的申報材料應由其所屬行業協會提交至市金融發展咨詢委員會辦公室。中央駐深金融監管機構以及無明確所屬行業協會的金融機構，申報材料直接提交至市金融發展咨詢委員會辦公室。

（五）申報深港金融合作創新獎項和金融科技專項獎的香港機構，申報材料提交至香港金融管理局，由該局對項目的真實性、創新性、示范性等進行審核后提交評審。

第二十一條??金融發展咨詢委員會辦公室負責對本市全部申報材料進行形式審查。對不符合要求的材料，金融發展咨詢委員會辦公室應及時通知申報單位在7個工作日內補正，逾期不補正或經補正仍不符要求的，視為放棄申報。

第二十二條 ?根據評審工作需要，設立若干評審專家組，負責對申報項目進行評審。評審專家組成員從市有關部門、中央駐深金融監管機構、金融機構、行業協會、高等院校及科研機構等單位推薦的專家和學者中產生；深港金融創新合作項目、金融科技專項獎項目的評審，邀請香港金融管理局委派專家評委參加。

第二十三條??金融創新獎評選分初審、復審兩個階段。

初審：設立若干專業評審小組，負責對本專業領域的申報項目進行初審，篩選出一定數量的項目進入復審程序，并提出金融創新獎優秀獎的擬獎項目建議。

復審：組成綜合專家組，對進入復審階段的項目和初審提出的優秀獎擬獎項目進行審議，并提出金融創新獎一等獎、二等獎、三等獎的擬獎項目建議。

第二十四條??金融科技專項獎的評選，由金融發展咨詢委員會辦公室組織專家進行初審和復審，申報單位按規定進行演示和答辯。專家評審組通過評分，提出擬獎項目建議。

第二十五條??市金融發展咨詢委員會對金融創新獎、金融科技專項獎的擬獎項目進行審議，報市政府審定。

第二十六條 ?根據評審工作需要，市金融發展咨詢委員會辦公室可組織評審專家組成員或金融發展咨詢委員會委員對申報項目進行現場考察。

第二十七條 ?評審專家組成員和金融發展咨詢委員會委員應本著科學、公正、獨立的原則行使評審權和表決權。與候選項目有直接利害關系的評審專家或委員，應回避參與評審各環節。

第二十八條??參與評審活動的評審專家組成員和金融發展咨詢委員會委員，應當對所涉及的技術內容及評審情況嚴格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術成果。

第五章 公示及異議處理

第二十九條??市金融創新獎、金融科技專項獎的評選接受社會監督。市金融發展咨詢委員會辦公室負責將表決通過的擬獎項目在市金融辦官方網站上向社會公示。任何單位或個人對市金融創新獎、金融科技專項獎擬獎項目的評審結果有異議的，應當在評審結果公示之日起7個工作日內向市金融發展咨詢委員會辦公室提出，逾期不予受理。

第三十條??提出異議的單位或者個人應當提供書面異議材料，并提供證明材料。

第三十一條??異議分為實質性異議和非實質性異議。實質性異議是指對項目的創新性、先進性、實用性、申報資料的真實性有不同意見；非實質性異議是指對項目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。

第三十二條??市金融發展咨詢委員會辦公室受理異議后，應對異議進行調查。存在實質性異議且調查屬實的擬獎項目，撤銷獎勵并收回獎勵證書和獎金；存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認定之日起兩年內不予受理其項目申報。

存在非實質性異議且調查屬實的擬獎項目，經申報單位消除異議后，不影響獲獎；不能消除異議的，提請金融發展咨詢委員會審議。

第六章 授 獎

第三十三條??市金融創新獎、金融科技專項獎獲獎單位由深圳市人民政府頒發獲獎證書和獎金，并通報表彰。

第七章 附 則

第三十四條 ?本辦法所稱金融機構，是指依法設立從事金融業務的銀行機構、保險公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、金融資產管理公司、企業集團財務公司、信托公司、金融租賃公司、金融控股公司以及小額貸款、股權投資、互聯網金融公司等。金融機構既包括注冊在深圳的各類中外資金融機構總部，也包括其在深持牌運營中心和市級分支機構。

第三十五條??本辦法所指深港金融合作創新，是指注冊在深圳或香港的金融機構，通過雙方緊密合作，在完善深港跨境金融基礎設施、拓展深港跨境投融資渠道、促進深港金融市場互聯互通，以及合作設立新型機構等方面開展的產品、業務、服務、機構和制度創新。

第三十六條??本辦法由市金融辦負責解釋。

第三十七條??本辦法自發布之日起實施，深圳市人民政府辦公廳2008年11月8日頒布的《深圳市金融創新獎評選辦法》（深府辦〔2008〕112號）同時廢止。